12家公司因违规被交易所监管 明知故犯多为套现
【摘要】“当上市公司董监高买卖自家股份碰上年报披露敏感期，一不小心就会踩到地雷”。正值年报密集披露期，多家上市公司因违规交易股票收到交易所的监管函。市场人士认为，上市公司董监高之所以频频踩雷，不了解条例或许只是少数，更多的则是这些相关人士提前知晓一些对公司股价有影响的消息而提前跑路。(广州日报)
当上市公司“董监高”买卖自家股份碰上年报披露敏感期，一不小心就会踩到“地雷”。正值年报密集披露期，多家上市公司因违规交易股票收到交易所的监管函。市场人士认为，上市公司董监高之所以频频踩雷，不了解条例或许只是少数，更多的则是这些相关人士提前知晓一些对公司股价有影响的消息而提前跑路。
日前深交所网站一天内公布了4家上市公司“董监高”或其配偶在窗口期违规交易的监管函。其中，3家公司因为“董监高”配偶窗口期违规买卖股票而“踩雷”。
四家公司踩雷
江南化工拟定于4月16日披露2015年年报，公司监事蒙群英的配偶夏智厚在公司年度报告公告前30日内，于4月7日买入公司股票1000股，交易金额1.04万元。深交所认为，夏智厚的行为违反了交易所规定，蒙群英作为公司监事，未能勤勉尽责督促配偶合规买卖公司股票，违反了交易所相关规定。
葵花药业定于4月15日披露2015年年报，公司董事吴淑华的配偶王晓东于4月11日卖出公司股票10万股，涉及金额375万元，王晓东及吴淑华均违反了相关规定。
卫士通 2016年一季报预约披露日期为4月30日，公司证券事务代表刘志惠的配偶李小波于4月8日买入公司股票1500股，交易金额为55060元，同样违反交易所规定。
此外，炼石有色公告称，公司独立董事赵更申，于4月12日买入炼石有色股票6000股，成交金额15.74万元，违反相关规定。
虽然《证券法》规定“董监高”6个月内短线交易的收益需要归入上市公司，但对于“董监高”在窗口期交易的收益处理，尚无明确规定，使得不少“董监高”屡触窗口期交易红线。
明知故犯多为套现
有分析人士表示，许多“董监高”资金并不清楚自己的减持行为是否违反了之前出台的条例，不过“董监高”肯定对公司业绩了如指掌，不能排除这些相关人士提前知晓一些对公司股价有影响的消息。