资金申购上网定价公开发行股票实施办法(全文)

专题：

　　一、为了规范资金申购上网定价公开发行股票的有关行为，特制定本办法。

　　通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统采用资金申购方式上网定价公开发行股票，适用本办法。

　　二、基本规定

　　1.申购单位及上限

　　申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999,999,500股。

　　2.申购次数

　　每一证券账户只能申购一次，新股申购一经确认，不得撤销。同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。

　　3.资金交收

　　结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。

　　如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)将根据申购时间的先后顺序，从最后一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余额。

　　4.申购配号

　　申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间顺序连续配号。

　　三、资金申购上网定价发行的流程

　　1.投资者申购

　　申购当日(T+0日)，持有深市证券账户的投资者在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。

　　已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日(含该日)之前，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日(含该日)之前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

　　2.申购资金冻结

　　申购日后的第一个交易日(T+1日)，中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金，进行冻结处理。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供指定结算银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。

　　3.申购资金验资

　　申购日后的第二个交易日(T+2日)，中国结算深圳分公司将冻结的新股申购资金划入结算银行新股申购验资专户。发行人及其主承销商会同中国结算深圳分公司和具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付申购资金验资费用。

　　4.配号

　　验资结束后当天(T+2日)，中国结算深圳分公司根据实际到账的新股申购资金确认有效申购总量，并按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购。

　　有效申购总量按以下办法配售新股：

　　(1)如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　(2)如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

　　5.摇号抽签

　　如申购数量大于本次上网发行量，申购日后的第三个交易日(T+3日)，在公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日(T+4日)在指定媒体上公布中签结果。

　　6.中签处理

　　T+3日，中国结算深圳分公司进行中签处理，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。

　　7.申购资金解冻

　　申购日后的第四个交易日(T+4日)，中国结算深圳分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。结算参与人在收到中国结算深圳分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。

　　网上发行申购日后第一个交易日(T+1日)至验资结束后第一个交易日(T+3日)，网上发行申购资金由中国结算深圳分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入划转事宜由中国结算深圳分公司按照相关规定办理。

　　8.结算与登记

　　申购日后的第四个交易日(T+4日)，中国结算深圳分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户，主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

　　网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成上网发行新股股东的股份登记。

　　四、网上与网下发行的衔接

　　1.发行公告的刊登

　　发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

　　2.网上与网下发行的回拨

　　如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨，在确定网下发行流程时应将网下发行申购冻结资金的解冻安排在网上申购资金验资日以后，并安排在网下申购结束后刊登网下配售初步结果公告。

　　如发行人拟启动网上与网下发行之间的回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知深交所，发行人和主承销商未在规定时间内通知深交所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

　　3.网下股份登记

　　网下发行结束后，发行人向中国结算深圳分公司提交相关材料申请办理股份登记，中国结算深圳分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。

　　网上与网下股份登记完成后，中国结算深圳分公司将新股股东名册交发行人。

　　五、发行人通过深交所交易系统发行股票，深交所不向发行人收取手续费，投资者不需缴纳佣金和印花税等费用。

　　六、本办法自发布之日起施行。

　关于发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的通知

各有关单位：

　　《沪市股票上网发行资金申购实施办法》已经中国证监会批准，股份公司通过上海证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票适用本办法，现予以发布，请遵照执行。

　　经中国证监会批准，《关于股票发行与认购方式的暂行规定》（证监发字[1996]423号）不再执行。

　　特此通知

　　　　上海证券交易所

　　中国证券登记结算有限责任公司